Osoby zainteresowane udziałem w szkoleniu prosimy o WYPEŁNIENIE FORMULARZA.
Opis szkolenia:
Teoretyczne i praktyczne aspekty prowadzenia audytu śledczego czyli szczególnego zadania audytowego, którego głównym celem jest potwierdzenie bądź zaprzeczenie wystąpienia nadużycia w organizacji.
Szkolenie przedstawia krok po kroku czynności, które audytor śledczy wykonuje w takim zadaniu, z uwzględnieniem aspektów takich jak bezpieczeństwo audytora oraz współpraca z organami ścigania, sądem pracy i sądem karnym.
Cel szkolenia:
Celem szkolenia jest pokazanie metodyki prowadzenia audytu śledczego oraz wielu wskazówek wynikających z bogatego doświadczenia praktycznego prowadzącej szkolenie.
Do kogo kierowane jest szkolenie:
Szkolenie jest kierowane do wszystkich audytorów, oficerów compilance oraz innych osób, które w organizacji są desygnowane do prowadzenia audytu śledczego.
Forma szkolenia:
Szkolenie składa się z dwóch podstawowych bloków: wykład teoretyczny oraz warsztaty czyli zajęcia praktyczne, na których uczestnicy będą wykonywali w kontrolowanym środowisku ćwiczenia wybranych elementów prowadzenia audytów śledczych.
Program szkolenia:
1. Wprowadzenie – miejsce audytu śledczego pomiędzy innymi zadaniami: audytami zapewniającymi, ad-hoc, zadaniami doradczymi.
2. Definicja audytu śledczego czyli szczególnego zadania audytowego, którego podstawowym celem jest potwierdzenie bądź zaprzeczenie wystąpienia nadużycia w organizacji.
3. Definicja nadużycia w relacji do innych zjawisk m.in. nieprawidłowości, nieścisłości, niezgodności, niewłaściwego zachowania, nieefektywności, naruszenia…(wraz z angielskimi odpowiednikami)
4. Audytor śledczy – rola i miejsce w organizacji, obowiązki, uprawnienia, upoważnienia, odpowiedzialności.
5. Obszary biznesowe realizacji audytu śledczego.
6. Współpraca z innymi komórkami organizacyjnymi w firmie: IT, dział prawny, HR, Compliance i inne.
7. Współpraca z zewnętrznymi ekspertami: licencjonowani detektywi, kancelarie prawne, biegli sądowi.
8. Raportowanie i komunikacja czyli co komu można przekazać.
9. Audyt śledczy krok po kroku
9.1. Wszczęcie audytu śledczego czyli niezbędne formalności.
9.2. Kontekst zadania.
9.3. Cel.
9.4. Zakres przedmiotowy i podmiotowy.
9.5. Sposoby realizacji z wykorzystaniem narzędzi AI m.in. analiza dokumentów, danych, korespondencji.
9.6. Sposoby prowadzenia rozmów także z osobami podejrzaną o popełnienie nadużycia.
9.7. Sposoby dokumentowania czynności ze szczególnym uwzględnieniem przygotowania materiału dowodowego.
9.8. Schemat nadużycia czyli jak wykorzystać 7 złotych pytań kryminalistyki (Co? Gdzie? Kiedy? W jaki sposób? Dlaczego? Czym? Kto?).
9.9. Zakończenie czynności audytowych czyli kiedy i dlaczego należy powiedzieć „Stop”.
9.10. Raport z audytu śledczego wraz z ustaleniami, wnioskami, dowodami, rekomendacjami.
9.11. Podsumowanie zarządcze dla Zarządu, Rady Nadzorczej, Komitetu Audytu czyli jak przestawiać fakty bez ocen i emocji.
9.12. Postępowanie w przypadku niepowodzenia.
10. Działania następcze, korygujące, zapobiegawcze, doskonalące wewnątrz organizacji.
11. Identyfikacja i ewaluacja ryzyk, wsparcie w projektowaniu mechanizmów kontrolnych.
12. Dalsze kroki m.in. zwolnienia dyscyplinarne, zawiadomienie prokuratury/policji o możliwości popełnienia przestępstwa.
13. Przygotowanie do spraw przed sądem pracy, sądem cywilnym (roszczenia odszkodowawcze), sądem karnym.
14. Komunikacja wewnątrz organizacji czyli nie zamiataj tematu pod dywan.
15. Warsztaty – rozmowa z osobą podejrzaną o popełnienie nadużycia, prezentacja wyników zadania audytowego przed najwyższym kierownictwem.
16. Bezpieczeństwo audytora śledczego czyli jak nie zrobić sobie krzywdy w pracy.
17. Studium przypadku czyli szczegółowe omówienie złożonego przypadku nadużycia jako źródło inspiracji do myślenia.
Prowadzący: Olga Dyczkowska-Uss
Doświadczony audytor wewnętrzny (oraz śledczy), menedżer ds. ryzyka (w tym ryzyka nadużyć), promotorka systemów zgłaszania nieprawidłowości (whistleblowing), z ponad 17-letnim doświadczeniem we wdrażaniu i doskonaleniu funkcji audytu wewnętrznego będącego wsparciem dla realizacji celów strategicznych i biznesowych organizacji w oparciu o Międzynarodowe Standardy Praktyki Zawodowej Audytu Wewnętrznego IIA.
Wdrażam i doskonalę funkcje wsparcia, zakładając współpracę i korelację między funkcjami: audytu wewnętrznego (i śledczego), kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem, compliance, ładu organizacyjnego i etyki oraz szeroko rozumianym zrównoważonym rozwojem i bezpieczeństwem biznesowym przedsiębiorstwa oraz ESG.
Menedżer w dużych organizacjach z 15-to letnim doświadczeniem w zarządzaniu ludźmi, także w strukturach matrycowych. Międzynarodowe doświadczenie w grupach kapitałowych, w tym w spółkach notowanych na GPW: przemysł energetyczny - energia odnawialna, hutnictwo – huta stali jakościowej, przemysł drzewny – produkcja wyrobów drewnopochodnych, telekomunikacja.
Wykładowca i trener audytu wewnętrznego oraz śledczego, zarządzania ryzykiem i prewencji nadużyć.
Miejsce szkolenia: Warszawa, Golden Floor
Termin szkolenia: 20.03.2026
Godziny szkolenia: 09.00-17:00
Cena szkolenia:
dla członków IIA Polska - 1150,00 zł netto/ 1414,50 zł brutto
dla pozostałych osób - 1350,00 zł netto / 1660,50 zł brutto
Cena szkolenia obejmuje:
Przygotowanie i przeprowadzenie szkolenia, certyfikat ukończenia szkolenia, czyli certyfikaty CPE (Continuing Professional Education) uznawanych na całym świecie w zakresie raportowania wyników doskonalenia zawodowego dla posiadaczy certyfikatów CIA, CGAP, CCSA, CRMA oraz CFSA.
Oświadczenie dotyczące zwolnienia z VAT.
Za udział w szkoleniu uczestnicy otrzymają 8 godzin CPE.
IIA Polska zastrzega sobie prawo do odwołania szkolenia, jeżeli nie zbierze się minimalna grupa uczestników.